رسیدگی به تخلفات شرکت‌ های بورسی

هدف سرمایه‌گذاری در بازار بورس، دریافت سود و افزایش درآمد می‌باشد و همه افراد فعال در این بازار به این امید که سرمایه اولیه آن‌ها به درآمد خواهد رسید، وارد دنیای بورس می‌شوند. این سود به‌دست‌آمده حاصل رشد قیمت سهام و دریافت سود نقدی آن است. اما در برخی موارد نارضایتی‌هایی ایجاد می‌شود که منجر به بیان آن نارضایتی به شخص متخلف می‌گردد. بر اساس ماده 5 قانون بورس و اوراق بهادار، سازمان بورس موسسه‌ای عمومی و غیردولتی است که شخصیت حقوقی و مالی مستقل دارد و نظارت کلیه فعالیت‌هایی که در بازار سرمایه انجام می‌شود را بر عهده دارد.

یک ریزش بی‌سابقه در بازار بورس از مردادماه 1399 آغاز شد که صدمات بسیار زیاد و جبران‌ناپذیری را به بازار سرمایه، بسترهای اقتصادی و همچنین معامله‌گران و فعالان در بازار بورس وارد نمود. در این میان بسیاری از افراد مایل بودند تا بدانند چه کسی مقصر است و علل ریزش بورس را عدم مدیریت صحیح و هماهنگ، اقدامات کارشناسی نشده و بیان اظهارات متفاوت مسئولان می‌دانند.

کارگزاران بورسی

شرکت‌های کارگزار بورسی، واسطه میان سهامداران و فعالان بازار بورس می‌باشند و با دریافت مبلغی به‌عنوان کارمزد، به مشتریان خود خدمات ارائه می‌دهند. فعالیت این کارگزاری‌ها نیز بر اساس قوانین و مقررات خاصی است؛ در صورتی‌که خلاف قوانین عمل کنند و باعث نارضایتی و زیان مشتریان خود شوند، سرمایه‌گذاران با مراجعه به مراجع ذی‌صلاح، می‌توانند شکایت خود را ثبت نمایند.

خدماتی که کارگزاران ارائه می‌دهند

- ارائه مشاوره به مشتریان و شرکت‌های بورسی در زمینه عرضه و تقاضا
- ارائه امکان انجام معامله در بازار فلزات، کشاورزی، سیمان، نفت و پتروشیمی، اوراق بهادار
- اعطای اعتبار معاملاتی
- پردازش اطلاعات مالی

تخلفات کارگزاری‌ها

- خرید و یا فروش سهام مشتری بدون اطلاع و رضایت وی
- خرید و یا فروش بیشتر یا کمتر از سفارش مشتری
- تأخیر در خرید و فروش سهام برای مشتری
- عدم رعایت اولویت نوبت مشتریان
- استفاده از نام و کد بورسی اشخاص به نفع خود و یا دیگری
- عدم رعایت برخورد مناسب با ارباب‌رجوع
- پرداخت وجه مشتری به شخص دیگر
- عدم پذیرش مشتری جدید با وجود کامل بودن مدارک وی
- عدم پذیرش مشتریان در عرضه‌های اولیه، اوراق وام مسکن و معاملات بازار توافقی
- بسته بودن درب کارگزاری در روزها و ساعات اداری

چگونه شکایت خود را ثبت کنیم؟

برای ثبت شکایت از راه‌های مختلف می‌توان اقدام نمود:

1) درج در سامانه ثبت تخلف

فعالیت این سامانه به‌ منظور رسیدگی به دادخواهی مردم، جلوگیری و مقابله با فساد ایجاد گردیده است. برای طرح شکایت کافی است به سایت shekayat.seo.ir وارد شوید. برای ثبت شکایت لازم است تا نکات و قواعد یک شکایت استاندارد را بدانید و فایل ارسالی شما نباید بیش از 5 مگابایت باشد. شکایت در این سازمان دارای قوانین مختص به خود است که در صورت رعایت نشدن آن‌ها، شکایت شما ثبت نخواهد شد.

- متن دعوی باید کاملاً شفاف، واضح و دقیق باشد. همچنین در صورت گزارش تخلف، تاریخ و محل دقیق وقوع الزامی است.
- درصورتی‌که شاکی ادعایی نموده باشد؛ باید در قسمت پیوست، مدارک مربوطه را جهت اثبات ادعای خود بارگذاری نماید.
- ثبت اطلاعات هویتی شاکی در این سامانه الزامی است.
- این اطلاعات راستی‌آزمایی می‌گردد و در صورت عدم احراز هویت شخص شاکی، به دعوی شخص رسیدگی نمی‌گردد.
- ثبت شکایات متعدد با موضوع تکراری تأثیری ندارد و رسیدگی نمی‌گردد.
- مسئولیت کلیه مطالب و شکایت ارائه شده با شاکی می‌باشد.
- استفاده از الفاظ رکیک و فحاشی کردن در شکواییه خلاف مقررات است؛ توجه کنید که در صورت بروز این اتفاق با متخلف طبق قانون مجازات اسلامی برخورد خواهد شد.

2) ثبت در کمیته سازش کانون کارگزاران بورس

برای ثبت شکایت در این نهاد، ابتدا فرم رسیدگی به اختلافات را دریافت و تکمیل کنید. این فرم را از سایت .seba.ir دریافت کنید؛ پس از تکمیل فرم، مبلغ 545000 ریال را واریز نمایید و مدارک خود را به دبیر کانون (به‌صورت حضوری) تحویل دهید.

3) ثبت در هیئت داوری بازار سرمایه

هیئت داوری در بورس از 3 عضو تشکیل شده است که دو نفر از آن‎ها کارشناس هستند و یک نفر از آن‌ها، قضات باتجربه هستند که به انتخاب رئیس قوه قضاییه است.

پیگیری شکایت

پس از ثبت شکایت، یک کد رهگیری در اختیار شما قرار می‌گیرد. از قسمت «پیگیری شکایت» در سایت shekayat.seo.ir شکایت خود را پیگیری کنید.